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澳门赌城:提高外汇业务合规审慎经营水平

时间:2021/3/30 10:22:31   作者:   来源:   阅读:10   评论:0
内容摘要:完善审计再监督“三道防线”职能。推进内部审计改革,建立健全党委领导下的内部审计工作机制,进一步加强审计集中统一监督和权威。大力推进不良项目绩效调查和各重点业务专项审计,开展不良贷款批量转移、注销等风险审计,完成内部控制评价和综合风险管理评价,进一步加强对审计结果的运用。并更好地利用审计在加强内部控制中的作用,有效地服务...

完善审计再监督“三道防线”职能。推进内部审计改革,建立健全党委领导下的内部审计工作机制,进一步加强审计集中统一监督和权威。大力推进不良项目绩效调查和各重点业务专项审计,开展不良贷款批量转移、注销等风险审计,完成内部控制评价和综合风险管理评价,进一步加强对审计结果的运用。并更好地利用审计在加强内部控制中的作用,有效地服务于整个银行的业务发展和风险防控。


抓住重点加强管理,提高风险识别和管控能力。在反洗钱方面,自2018年以来,国家开发银行先后制定修订了20余项制度,修订完善了100余套合同文件,构建了覆盖全面、层次清晰、流程清晰的反洗钱内部控制体系。严格执行客户识别全过程要求,加快反洗钱信息系统建设,从机构、客户、产品三个维度开展洗钱风险评估,有效监控和防范潜在的洗钱风险。国际业务合规管理而言,国开行已改善了国际业务发展覆盖总部分支机构和代表处合规管理机制,并严格执行国家外汇管理制度,从内部控制、管理机制,日常合规管理,外汇业务自律等。


不断规范业务操作,强化合规意识,提高外汇业务合规审慎经营水平。加强高风险区域风险防控,细化客户准入、实时交易和追溯清单筛选管理要求,不断提高风险识别和控制能力。关于金融犯罪的预防和控制,国开行已建立了一个长期情况下预防工作机制”严格的从源头上预防,严格的管理流程,和严格的风险控制,加强限制和监督权力的运作,和制定清洁放贷,干净的采购和基础设施、基本规定内部控制如清洁干部的选拔任用,加强重点领域风险排查,重点发现日常经营管理中的薄弱环节和隐患,堵塞漏洞,消除隐患。




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